中信海通国信股灾两融旧案结案:违法事实不成立,省4亿罚金

11月5日晚间,中信证券、海通证券、国信证券同时公告收到证监会的结案通知书,针对三家券商与司度(上海)贸易有限公司开展的业务涉嫌违法违规案,证监会经审理认为,三家公司的涉案违法事实不成立,决定该案结案。去年5月,中信证券、海通证券、国信证券分别收到证监会的行政处罚事先告知书。三家券商因此前违规向上海司度提供融资融券业务,分别拟被证监会罚款3.08亿元、255万元、1.04亿元,并没收违法所得。

据《21世纪经济报道》,彼时告知书认定中信证券违规时,是以“从事证券交易时间连续计算”的方式来进行判断的,但该条件并非有监管明文规定。

此事须追溯到2015年。当年7月,证监会通报沪深交易所对频繁申报或频繁撤销申报,涉嫌影响证券交易价格或其他投资者的投资决定的24个账户采取了限制交易措施。而在这份限制交易措施的名单中,就出现了司度贸易的账户。

后来,中信证券、海通证券均收到了证监会调查通知书,称其在融资融券业务开展过程中,存在违反“未按照规定与客户签订业务合同”规定之嫌。

据报道,距离2015年夏天的股灾过去三年多时间后,中信证券迎来“平反”书。彼时,国内最大的券商中信证券,因与司度贸易公司开展两融业务,遭遇一系列公司人事动荡,并在随后领下3.7亿元的顶格罚单。

2018年11月5日,中信证券发布公告称,收到证监会关于此案的结案通知书。证监会表示,经审理,证监会认为中信证券的涉案违法事实不成立,决定该案结案。

2015年A股股灾期间,司度公司的账户因具有异常交易行为特征,被深交所限制交易。当时的工商信息显示,司度贸易的股东为全球最大的对冲基金之一的CITADEL GLOBAL TRADING S.AR.L。同时,由于曾经通过旗下公司中信联创参股司度贸易,中信证券一度被质疑联合CITADEL做空A股。不过,中信联创早在2014年11月已将其所持司度贸易的20%股权转让。

在此前对中信证券的处罚中,证监会行政处罚事先告知书指出,“中信证券在司度从事证券交易时间连续计算不足半年的情况下,为司度提供融资融券服务,于2012年3月12日为其开立了信用证券账户。”该公司构成《证券公司监督管理条例》第八十四条第(七)项“未按照规定与客户签订业务合同”所述行为。

到了2017年5月24日,连同国信证券和国信期货,四家机构又收到证监会行政处罚事先告知书,其中提及,前述调查的内容是公司融资融券业务开展过程中,与司度(上海)贸易有限公司的相关业务或涉嫌违反相关规定,责令改正,并没收违法所得同时罚款。

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