马来西亚监管部门对高盛发函 要求其对1MDB丑闻进行解释

腾讯证券讯 据国外媒体报道称,马来西亚证券委员会(securities commission)周四表示,已向高盛发出了“要求解释信”(show-cause letter),后者目前正卷入马来西亚历史上规模最大的腐败丑闻之一——马来西亚主权财富基金“一马发展公司”(以下简称“1MDB”)的跨司法管辖权调查。

所谓的“要求解释信”通常要求收信方解释为什么他们不应该受到监管部门的处罚。

马来西亚证券委员会主席赛义德·扎伊德·阿尔巴(Syed Zaid Albar)在周四的新闻发布会上表示:“我们已经向高盛发出了要求解释信。”

但是,他没有说明这一“要求解释信”是何时发出的,也没有提供有关其内容的任何细节。按照马来西亚法律,如果证券委员会发现某家金融机构违反监管规定,它将有权对其进行罚款或吊销经营许可证。

截至目前,高盛尚未就此发表置评。

除面临民事诉讼外,高盛还因其作为三笔债券的承销商和安排人的角色而受到马来西亚当局和美国司法部的调查,这三笔债券累计为1MDB筹集了65亿美元资金。

到目前为止,高盛一直否认自己存在不当行为,并表示“马来西亚前政府和1MDB的某些成员在债券发行收益的使用问题上向该行撒了谎”。

1MDB丑闻可以说是马来西亚金融发展史上规模最大的腐败丑闻。根据美国司法部此前的调查结果显示,高盛通过代号为Magnolia、Maximus以及Catalyze的项目为1MDB筹集了高达65亿美元的资金,从中赚取约6亿美元。筹资期间,有超过27亿美元被转移到由马来西亚金融家刘特佐(Jho Low)和高盛亚洲地区合伙人之一的蒂姆·莱斯纳(Timothy Leissner)等人控制的账户,用来向政府官员行贿,包括为马来西亚前首相纳吉布手中的一支基金提供资金,以及为他的妻子购买珠宝。

今年1月,新上任的高盛CEO大卫·所罗门(David Solomon)曾就此正式向马来西亚人民道歉。

“很明显,马来西亚人民受到了很多人的欺骗,包括马来西亚政府的一些高层。对于莱斯纳在这一骗局中扮演的角色,我们向马来西亚人民表示道歉。”所罗门在一次财报电话会中说道。(德鲁)