会员建言深交所:不断加强风险防控能力

中证网讯(记者 王兴亮)4月22-26日,深交所以非现场方式组织召开2019年会员大会。这是深交所落实会员大会常态化召开机制的重要举措,对推动广大会员行使法定权利、参与交易所治理、形成发展合力,更好推进深交所市场建设具有重要意义。

  受访的会员代表普遍表示,2019年在深交所的引领下,全体会员单位将凝心聚力,持续完善交易所治理结构和加强自身治理运行机制建设,进一步提升金融服务实体经济能力,有效防范金融风险,共同推动市场高质量发展,助力建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。

  加强治理运行机制建设

  “本次大会会期5天,主要审议深交所理事会、总经理、监事会工作报告,及财务预决算报告。会员参会代表将在研究审议相关议题后,通过网络投票方式表决。大会还将听取会员对深交所市场建设的意见建议,进一步凝聚共识、发挥合力,共同推动资本市场高质量发展。”深交所相关负责人介绍,2018年深交所首次非现场方式召开会员大会,节约了市场成本,提高了工作效率,得到广大会员的普遍认同和高度肯定,为常态化开好2019年会员大会,深交所与会员理事、会员监事就大会召开形式和内容进行充分沟通,各方一致建议2019年大会继续采用非现场方式召开。

  “这次大会是深交所团结带领广大会员,持续完善交易所治理结构和加强自身治理运行机制建设的重要组成部分。”参会会员代表、会员理事、银河证券董事长陈共炎表示,深交所充分保障广大会员参与权、表决权和监督权,正式建立了会员大会常态化召开机制,进一步完善深交所“三会一层”法人治理结构,能够充分凝聚会员力量共识,推动全行业共同促进资本市场高质量发展和更好服务实体经济健康发展。

  中国证券报记者了解到,2018年度,深交所再次修订深交所会议工作规则,进一步强化理事会决策职能,组织理事、监事围绕深交所中心工作提出意见建议,制定针对性举措,确保理事会工作落实落地。此外,深交所理事会还完善决策咨询机制,实现专门委员会常态化运作。包括召开理事会各专门委员会年度会议,组织有关专家学者和会员、政府、高校、基金、创投等单位共同探讨交易所市场建设重大议题,有效促进理事会科学决策。

  陈共炎告诉记者,让他印象特别深刻的是,在防范化解重大风险方面,深交所理事会健全完善理事会市场风险委员会工作制度机制,推动交易所层面设立风险管理委员会,审定首席风控官人选,推动形成分层次、多维度的风险管理架构。“这些举措对促进风险管理工作常态化、机制化、系统化起到了十分积极、重要的作用,不断巩固着全行业共同维护资本市场安全运行的良好态势”。

  各项工作取得积极成效

  除了强化自身治理运行机制,深交所还不断提升服务国家经济社会发展全局的能力。

  在参会会员代表、会员理事、国金证券董事长冉云看来,过去一年,深交所携手广大会员,认真贯彻党中央国务院关于经济金融工作的相关部署,落实会员大会决议,积极服务国家经济社会发展全局,着力防风险、补短板、促发展、严管理,市场建设各项工作取得积极成效。

  一是增强金融服务功能,提升资本市场服务实体经济能力。冉云指出,深交所利用股权、债权等多种工具,推动解决企业融资难融资贵等问题;努力服务创新驱动发展、粤港澳大湾区建设等国家战略,积极支持扶贫攻坚、乡村振兴、东北振兴等决策部署;积极服务国企改革,推动和支持国有企业开展资本运作,提高国有企业资产证券化水平;响应国家“一带一路”建设,推动完善跨境资本服务机制。作为我国资本市场的重要枢纽和平台,深交所充分发挥了资源配置平台功能,借助上市公司数量多、行业覆盖广和机制灵活等方面的优势,贯彻落实了中央决策部署,大力支持民营企业发展。

  二是健全风险防控机制,提高防范化解金融风险能力。冉云表示,深交所作为重要的证券监管部门之一,不断优化监管机制,补齐监管短板,构建了信息披露监管、交易监管与现场检查协作联动的监管闭环,健全和完善风险防控制度机制。持续加大市场运行监测力度,从严监管高风险公司,防范化解重点领域的风险。

  三是持续深化市场改革,夯实经济高质量发展基础。“深交所完善再融资、并购重组制度,严格执行退市制度,加大停复牌监管力度,加大固定收益产品创新和推广发行力度,持续推动‘一带一路’产融对接。”冉云告诉记者,通过系列举措,深交所和广大会员合力推动形成融资功能完备、基础制度扎实、市场监管有效、投资者合法权益得到有效保护的多层次资本市场体系。

  共推市场高质量发展

  在未来深交所市场建设方面,会员们纷纷建言献策。

  多位会员代表在接受记者采访时表示,建议从发行上市、再融资、并购重组等基础性制度方面加快推进创业板改革,做好各方面改革准备,强化金融配置功能。还有参会代表建议,出台有力举措促进ETF市场发展,让更多投资者享受到资本市场发展的红利;同时通过扩大深市核心指数影响力,引导境外及中长期资金入市,平滑市场波动,为资本市场的扩容和稳定性奠定基础,为市场长期、可持续发展提供助力。

  参会会员代表、第一创业证券总裁王芳还建议,进一步通过产品创新和融资工具创新等举措,打造创新资本生态体系,更好地服务粤港澳大湾区高质量发展。

  持续强化风险防控成为参会代表的共识。有代表建议,深交所2019年要从机制建设、风险监测平台建设以及重点领域、重点企业风险防控等方面,持续不断加强、优化风险防控能力,避免发生系统性金融风险,并重点发力于制度基础、监管公开、交易监管、风险监测等方面。

  “一系列方向明确、思路清晰工作计划可让会员单位保持风险防范意识,形成风险防控合力,将风险识别于青萍之末,弥患于无形,为资本市场的稳健发展保驾护航。”王芳表示。

  冉云指出,展望2019年,增强金融服务功能,提升资本市场服务实体经济能力,防范化解金融风险,持续深化市场改革,夯实经济高质量发展基础,是证券交易所、相关金融机构应当承担的职责和工作重点。

  王芳告诉记者,会员单位坚信,2019年在深交所的引领下,在各项创新措施的推进落实中,必将能更加有效发挥机制优势,提升金融服务能力,有效防范金融风险。在深交所的指引下,全体会员单位将凝心聚力,共同推动市场高质量发展,助力建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。