周末两大重磅!澳门证交所要来了 广州期货交易所也要来了

据了解,粤港澳大湾区第三大交易所或将在不久问世!将对标美国纳斯达克,并且与沪深交易所、港交所形成错位竞争,承担起重点新兴企业的培育任务。

来 源丨21世纪经济报道(ID:jjbd21)

记 者丨杨坪、庞华玮

编 辑丨巫燕玲、刘巷

部分内容来源:证券时报·e公司

澳门 资料图 (图片来源 / 图虫创意)

已闻楼梯响!

粤港澳大湾区第三家证券交易所——澳门证券交易所要来了!

此外,广州期货交易所年底之前或于年内获批。

10月13日,据媒体报道,在第八届岭南论坛上,广东省地方金融监督管理局党组书记、局长何晓军表示:

澳门证券交易所方案已经呈报中央,希望能够将澳门证券交易所打造成人民币离岸市场的纳斯达克。

何晓军说:

“我在深圳的时候,我们帮助澳门特区政府做了一个澳门证券交易所的方案,希望澳门证券交易所成为人民币离岸的纳斯达克,这个已经报给中央了。”

随后,澳门特区金管局表示,已经委托国际顾问公司对“研究在澳门建立以人民币计价结算的证券市场”开展可行性研究,并与临近的多个成熟金融中心错位发展。

事实上,早在今年2月,《粤港澳大湾区发展规划纲要》(简称《大湾区规划》)就对澳门特区设立证券交易所做出了明确定位。

《大湾区规划》指出:

“研究在澳门建立以人民币计价结算的证券市场、绿色金融平台、中葡金融服务平台”,同时,规划内容还提及,支持澳门特区发展租赁等特色金融业务,探索与邻近地区错位发展。

这也意味着,粤港澳大湾区第三家证券交易所或将在不久问世,对标美国纳斯达克,并且与沪深交易所、港交所形成错位竞争,承担起重点新兴企业的培育任务。

此外,何晓军还表示,广州期货交易所已经在部门征求意见,估计今年年底之前有可能会批准,该交易所将与碳排放相关。

澳门证券交易所要来了?

金融资产交易公司已开业

图片来源 / 图虫创意

目前,粤港澳大湾区已经有的两大交易所——深圳证券交易所和香港证券交易所,为海内外近4500家企业提供上市场所,澳门尚未设立证券交易所,其辖区内的优质企业大多奔赴港交所、纳斯达克等地上市。

具体来看,澳门特区上市公司多为休闲、博彩、旅游住宿企业,如瀛海集团、澳门永利、澳门励骏、银河娱乐、澳博控股、金沙中国、美高梅等。此外,近年来澳门本土的地产建筑商也迎来了上市潮,如建鹏控股、奥邦建筑、伟鸿集团控股分别在2017年12月、2018年9月、2019年4月。

去年年底,中华(澳门)金融资产交易股份有限公司正式开业,成为澳门特区首家提供债券登记、托管、交易及结算业务的金融机构。

新华社评论称:

该公司填补了澳门特区直接融资渠道的空白,在澳门特区搭建起债券公开发行及非公开发行的金融交易平台。

但中华(澳门)金融资产交易股份有限公司的定位仍主要是债券发行的金融交易平台,并不包含股票交易。

而澳门证券交易所的建立,无疑将会为澳门本土企业的资产证券化提供肥沃的土壤,此外,也能与港交所、沪深交易所、纳斯达克、纽交所等形成竞争,为内地企业创造更多的发展空间的同时,推动澳门融入国家创新体系。

澳门万国控股集团董事局主席刘雅煌曾表示,澳门特区发展证券市场有其独特优势:

一是自由开放的经济贸易环境,自由兑换的货币制度,低税率的税收制度,及时的信息流动,高效的金融监管;

二是澳门资金流动量大且高度国际化;

三是澳门法律制度在与境内法律高度融合的同时,也有着与全球资本市场联接的法律体系;

四是搭建澳门金融资产交易平台重点服务于债券市场和融资租赁市场,形成与深交所、港交所的错位发展。

与港交所、深交所错位发展

澳门 资料图 (图片来源 / 新华社)

10月13日,澳门特区金管局在微信公众号透露,为配合《粤港澳大湾区发展规划纲要》提出“研究在澳门建立以人民币计价结算的证券市场”,澳门金融管理局已委托国际顾问公司对此开展可行性研究。目前,相关研究工作正有序进行。

考虑到澳门特区邻近已有多个成熟的金融中心,澳门特区要在此领域有所突破,达致错位发展,必须充分了解自身的优势。因此,该可行性研究将以“发挥澳门所长、服务国家所需”的原则,并根据国家对大湾区的战略部署作整体性的考虑。

澳门特区金管局表示,将根据《纲要》给予独特的定位,在中央政府的协调下加强区域合作,以“定位合作、错位发展”的策略,与大湾区城市一道服务国家整体发展大局,包括有序推进湾区各城市金融市场之间的互联互通、金融产品的跨境销售和民生金融的发展,从而让澳门更好地融入大湾区,接下来将在以下几个方面采取措施:

在金融基建互联互通工作上,澳门特区金融管理局已与内地有关部委开展筹建“粤澳跨境电子直接缴费系统”的工作,期望通过粤澳两地直连的金融网络,建立一个信息处理平台,并通过澳门人民币实时支付结算系统(RMB RTGS)处理缴费款项,为澳门居民缴付广东收费商户账单提供便利。系统争取2020年投入运作,在拓展普惠金融的同时, 希望为粤港澳大湾区内进一步的金融基建合作奠定良好的基础。

在投资合作方面,澳门特区财政储备参与的“广东粤澳合作发展基金”已于2018年成立,并正陆续分批分期注资。作为澳门特区与广东省合作参与粤港澳大湾区建设的一个重要切入点,基金投向包括与大湾区建设相关并有利于两地经济民生的优质重点项目、广东自贸区的基础设施,有助澳门特区融入国家发展政策方针。

在监管合作上,澳门特区金融管理局已与内地和香港的监管机构分别签订了多份监管合作协议,建立监管合作机制,通过定期的双边会议,就经济及金融的最新发展趋势、监管法律及法规的修订、相关金融机构的监管信息,以及双方共同关注的监管事宜进行讨论与交流。此外,粤港澳三地监管机构将继续通过磋商,积极探讨在大湾区内建立金融监管协调及沟通机制,加强跨境监管及资金流动监测分析合作,共同维护湾区金融系统安全,助力大湾区的长远可持续发展。

此外,大湾区规划对各区域的定位也非常清晰:

香港特区,巩固和提升国际金融、航运、贸易中心和国际航空枢纽地位,强化全球离岸人民币业务枢纽地位、国际资产管理中心及风险管理中心功能,推动金融、商贸、物流、专业服务等向高端高增值方向发展,大力发展创新及科技事业,培育新兴产业,建设亚太区国际法律及争议解决服务中心,打造更具竞争力的国际大都会。

深圳,发挥作为经济特区、全国性经济中心城市和国家创新型城市的引领作用,加快建成现代化国际化城市,努力成为具有世界影响力的创新创意之都。

广州,充分发挥国家中心城市和综合性门户城市引领作用,全面增强国际商贸中心、综合交通枢纽功能,培育提升科技教育文化中心功能,着力建设国际大都市。

澳门特区,则是建设世界旅游休闲中心、中国与葡语国家商贸合作服务平台,促进经济适度多元发展,打造以中华文化为主流、多元文化共存的交流合作基地。

《大湾区规划》指出:

将支持澳门打造中国-葡语国家金融服务平台,建立出口信用保险制度,建设成为葡语国家人民币清算中心,发挥中葡基金总部落户澳门的优势,承接中国与葡语国家金融合作服务。研究探索建设澳门-珠海跨境金融合作示范区。

广州期货交易所或于年内获批 !

广州 资料图 (图片来源 / 新华社)

备受关注的“广州期货交易所”,在历经多年之后,最近有了新进展。

10月12日,何晓军表示,广州期货交易所已经在部门征求意见,或将于年底获批,它有望成为26年以来证监会放闸的第一个期货交易所,该交易所跟“绿色”和“碳排放”相关。他指出,广州期货交易所将推动粤港澳大湾区金融创新进一步发展。

10月13日,一位业内人士向21世纪经济报道记者透露,广州期货交易所设立工作目前正在积极推进的过程中。广州市地方金融监管局是设立广州期货交易所的牵头单位,广州市设立了相关工作小组。如果广州期货交易上报方案获批,将在南沙落地。注册资金或是30亿,其中政府出资50%,其余50%来自企业、社会等募集。

好事多磨

广州期货交易所的规划,历经多年。

广州是国内最早从事期货交易的地方,1992年成立新中国首家期货经纪公司,此后设立华南商品期货交易所等多个期货交易所,但1998年国家整顿期货交易所时遭到全部撤销。

2006年,广东省和广州市开始启动恢复设立广州期货交易所工作。此后十多年来,重开期货交易所成为广州两会的热门话题,广东省有关部门也持续向国家有关部委递交材料,推进前期研究工作。

2015年,广州印发《2015年广州金融创新发展重点工作实施方案》,提及积极研究推进在广州设立创新型期货交易所。

同年,国务院印发《中国(广东)自由贸易试验区总体方案》,明确提出,在广东自贸区研究设立以碳排放为首个品种的创新型期货交易所。

2016年,广州传出消息——“以碳排放为首个交易品种的创新型期货交易所已提交方案报国家部委”。

2018年,广州市金融工作局副巡视员陈平表示,广州将探索设立跨境金融资产交易平台,推动在广州设立以碳排放为首个品种的创新型期货交易所,推进国际碳交易合作。

2019年1月15日,市政府工作报告提出要“推进设立广州创新型期货交易所”。

2019年1月28日,广东省政府工作报告提及“争取国家支持筹建创新型期货交易所”。

2019年2月18日,中共中央、国务院印发《粤港澳大湾区发展规划纲要》提到的“大力发展特色金融产业”当中,对广州的期货交易所的设想提出了“支持”的表态。“支持广州建设绿色金融改革创新试验区,研究设立以碳排放为首个品种的创新型期货交易所。”

2019年10月12日,广东省地方金融监督管理局局局长何晓军在第八届岭南论坛上表示,广州期货交易所正处部门征求意见阶段,或将于年底获批。

首个品种“碳排放”

注册资本30亿或落户南沙

2019年底可能获批的广州期货交易所,首推的期货品种将是碳排放期权期货。

一位广州金融业人士表示,广州期货交易所将首先上碳排放品种,待该品种落地后会再考虑上其他品种。

而广州创新型期货交易所将首推碳排放,业内认为与目前环保发展有关,随着环保政策的不断推进,碳排放权将成为一项资产,未来碳排放将有计划和有额度,并作为商品在市场上进行交换,一些减排困难的企业通过购买碳排放权,出售碳排放权的企业则可以利用这一资产获取额外的收入。这项交易需要有相关场所进行交易,期货场内交易是最佳选项之一。

回顾碳排放权交易历史,2011年10月,国家发改委印发《关于开展碳排放权交易试点工作的通知》,批准了在北京、天津、上海、重庆、深圳、湖北省、广东省共两省五市开展碳排放权的交易试点。这些交易试点为启动全国碳市场探索了相关的制度设计并提供了宝贵的经验。

截至2017年9月,各试点累计配额成交量1.97亿吨二氧化碳当量,累计成交额45亿人民币(约合6.8亿美元)。2017年12月19日,覆盖全国的统一碳市场正式启动,统一的碳市场从部分数据基础较好的行业即电力行业先行启动。

而从粤港澳大湾区的整体情况来看,目前已具备发展绿色金融的基础。其中,深圳排放权交易所已于2010年9月份成立,广州碳排放权交易所已于2012年9月份正式挂牌成立;香港已在2018年至2019年度的财政预算中规划了发展“绿色债券”的蓝图。

到了2019年2月18日,《粤港澳大湾区发展规划纲要》明确提及“支持广州建设绿色金融改革创新试验区,研究设立以碳排放为首个品种的创新型期货交易所。”

对于广州期货交易有望落地碳排放品种,有业内人士认为,“从碳排放权期货的产品设计来看,广州期货交易所可能会以广交所集团下的广州碳排放权交易所产品为基础,再进行升级改造。”