来源 | 奉贤检察

各位专家的指导意见很有针对性，接下来我们公司将全力以赴，高质量地完成合规整改！

在涉案企业合规指导会上，上海某环境技术有限公司的负责人张某说道。

该公司的运维部经理聂某因擅自更改检测设备监控数据，涉嫌破坏计算机信息系统罪被公安机关立案侦查。根据涉案企业申请，经奉贤区公安分局与区检察院共同研判，该公司具备开展合规整改的必要性。

这场指导会是正式启动涉案企业合规程序前的“热身”，为案件移送审查起诉后开展合规监督考察做好充足准备，该做法也是奉贤区首次将涉案企业合规改革向侦查阶段延伸的尝试。

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要素审查，把好合规第一道关

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依托侦查监督与协作配合办公室，奉贤区检察院与区公安分局构建“检察介入引导、侦查调查衔接”模式，共同开展涉企案件的线索梳理、研判，并设计制作《涉案企业合规案件要素审查表》，形成标准化、类型化的调查取证及合规必要性、可行性要素式审查评估方案。

2023年9月8日，公安机关接到案件线索后，对照《涉案企业合规案件要素审查表》对涉案企业的注册经营、缴纳税款、行政处罚等基本情况进行初步审查，并商请检察机关提前介入该案。

奉贤区检察院第三检察部检察官与侦查人员共同赴涉案企业开展社会调查，走访经济园区，引导侦查人员在初步审查的基础上，深入调查企业的实际经营发展情况、退赃退赔等法益修复情况，了解涉案企业合规整改的意愿，并走访行政主管单位，听取相关意见。

“有了《涉案企业合规案件要素审查表》，公安机关调查取证有了具体标准和明确方向。检察机关对涉案企业的合规必要性、可行性也可以进行‘要素式’的审查评估，大大提高了工作效率。”承办检察官介绍道。

经过社会调查，涉案公司是奉贤区高新技术企业、专精特新中小企业，经营状况良好，具有较强的合规整改意愿，犯罪嫌疑人也认罪悔罪，积极配合侦查调查，且其系涉案公司关键技术人员，对合规整改具有重要作用。检察机关经审查认为该案符合涉案企业合规适用条件，对犯罪嫌疑人作出相对不批准逮捕决定，让其回归企业参与合规整改，有效缓解了企业生产经营的燃眉之急。

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介入指导，提升合规整改质效

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为了给后续案件移送审查起诉后正式启动合规监督考察程序打好基础，进一步提高合规整改质效，奉贤区检察院商请区第三方机制管委会，根据案件实际情况，在区第三方机制专业人员名录库中推荐具有相关专业背景的第三方专业人员“提前介入”侦查阶段开展合规指导，为涉案企业合规整改提供方向指引和对策建议。华东政法大学教授、区环境资源局相关人员组建成第三方专家团队，与检察机关一同前往涉案企业开展合规介入指导。

2023年12月，第三方专家团队在了解案情、考察企业情况后，对涉案企业从三个方面提出整改建议：一是加强培训管理，明确责任界限，组织专家、技术骨干编发操作手册并加强培训考核，细化完善发现问题后的处置流程。二是运用技术手段，通过APP实时数据传输实现大数据的检测预警功能。三是增强员工责任意识，形成合规经营文化。

涉案企业表示将根据第三方专家团队的指导建议先行开展合规风险排查，健全完善相关制度机制，做好技术项目研发准备工作，为接下来的合规整改和第三方监督考察打好基础。

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公检联动，推动合规协作常态化

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该案的办理机制来源于2023年5月，奉贤区检察院与区公安分局会签的《关于办理涉案企业合规案件衔接的工作规定》。双方在涉案企业合规适用范围、适用条件、办案要求等方面形成统一规范，建立起公检涉案企业合规案件办理衔接配合机制。

此前，涉案企业合规改革主要集中在检察机关审查起诉阶段，在侦查、审判阶段开展较少。为更好地推动侦查阶段适用涉案企业合规，奉贤区检察院与区公安分局还建立了同堂培训、会商研判、案例培育等机制，进一步凝聚思想共识，畅通协作配合，与行政监管部门共同强化合规风险提示，促进诉源治理。

对于涉案企业来说，刑事诉讼程序一旦启动，其正常生产经营必然会受到较大影响。在侦查阶段开展涉案企业合规改革，有利于减轻侦查活动、强制措施对企业经营可能造成的“水波效应”。通过尽早开展合规整改，化解企业生存危机，可以更大程度激励企业积极配合侦查调查，有效开展合规整改。同时，依托当前建立的第三方监督评估机制，充分发挥专业人员在侦查阶段合规改革中的作用，为涉案企业合规整改开展介入指导，有利于增强合规整改和第三方监督考察针对性、有效性，助力涉案企业提升合规整改质效，推动高质效办好每一个涉案企业合规案件。

“要素审查+介入指导”：侦查阶段适用涉案企业合规新探索