年内多家期货公司被罚,违规从业人员被惩戒

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01近期期货行业监管力度明显加大,多家期货公司、风险管理子公司以及多位从业人员因违规行为受到处罚。

02今年以来已披露16份针对期货公司或从业人员的纪律惩戒决定,仅6月份以来就披露了10份。

03期货公司违规行为涉及内部控制存在较大缺陷、与客户约定分享利益、违背居间人行为准则、私下接受客户交易指令代为下单等。

04由于互联网业务管控不到位等多项问题,瑞达期货海南分公司被采取责令改正监管措施。

05新“国九条”强调对证券期货市场的强监管,发展适合中国市场的期货业务模式和监管机制,促进期货市场健康有序发展。

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近日,广州金控期货被广东证监局出具了警示函。
广东证监局公布的行政监管措施显示,广州金控期货内部控制体系存在明显不健全的问题,同时,该公司的董事长张丹奇和总经理詹静丽也被要求接受监管约谈。
值得注意的是,近期期货行业监管力度明显加大,已有多家期货公司、风险管理子公司以及多位从业人员因违规行为受到处罚。第一财经根据中期协网站统计,今年以来已披露了16份针对期货公司或从业人员的纪律惩戒决定,仅6月份以来就披露了10份。
今年4月,新“国九条”出台,明确要求稳慎有序地发展期货和衍生品市场。随后证监会制定了2024年度立法工作计划,力争年内出台多个期货行业规章。
多家期货公司被罚,违规从业人员被纪律惩戒
具体看来,受罚机构包括分类评级A类的期货公司,也有分类评级B类及以下的期货公司,还有相关分公司、远离总部而疏于管理的营业部等。违规行为涉及内部控制存在较大缺陷、与客户约定分享利益、违背居间人行为准则、私下接受客户交易指令代为下单等。
广东证监局6月18日发布的《关于对广州金控期货有限公司采取出具警示函监管措施的决定》显示,广州金控期货未能建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系,未健全并有效执行自有资金投资运作制度和流程,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十一条和五十六条的规定。
广东证监局决定,对广州金控期货采取出具警示函的行政监管措施,要求广州金控期货加强对子公司和自有资金投资管理,同时还对违规的相关责任人作出处罚。
就期货从业人员违规乱象,中期协官网公布多份纪律惩戒决定。
具体来看,被处罚的期货从业人员存在“以他人名义从事期货交易”“以个人名义接受客户委托代理客户进行期货交易”“为配资活动提供便利”等违规行为。
中期协披露的纪律惩戒措施包括“撤销期货从业资格并拒绝受理其期货从业资格申请”“撤销期货从业资格并在3年内拒绝受理其期货从业资格申请”等。
海南证监局4月19日发布公告称,因互联网业务管控不到位等多项问题,瑞达期货海南分公司被采取责令改正监管措施。
4月12日,宁波证监局对中天期货有限责任公司宁海世贸中心营业部采取责令改正措施。原因是该公司负责人为配资活动提供便利违规行为,该营业部负责人陈建刚被出具警示函。
安徽证监局2月18日发布了《关于对国元期货有限公司合肥分公司采取责令改正措施的决定》,指出国元期货合肥分公司对员工居间合作行为管理不到位,内部控制不完善,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。
新“国九条”下,期货行业迎强监管
今年4月,新“国九条”的颁布充分体现了强监管、防风险、促高质量发展的主线。
从对期货市场的相关表述来看,新“国九条”提出了“探索适应中国发展阶段的期货监管制度和业务模式”“稳慎有序发展期货和衍生品市场”“加大对证券期货违法犯罪的联合打击力度”等内容,与2014年“国九条”相比,增加了对期货市场法治建设的要求,同时更加强调“稳慎”和“有序”发展。
为了进一步做好2024年证券期货监管规章制定等立法工作,加强资本市场基础制度建设,证监会4月份制定了2024年度立法工作计划。
其中提到,加强对资本市场相关主体的规范,进一步夯实资本市场发展基础。其中提到,要力争年内修订《期货从业人员管理办法》《期货公司监督管理办法》《证券期货基金经营机构信息科技管理办法》。
近年来,《期货和衍生品法》的正式实施,有效填补了期货市场法治建设的空白。此后证监会发布的《衍生品交易监督管理办法(征求意见稿)》向社会公开征求意见,衍生品市场也将迎来统一规范。2023年4月,证监会对《期货从业人员管理办法》进行修订。在优化期货从业人员管理方式的同时,完善期货从业人员执业规范,促进期货市场合规稳健发展。
中山大学岭南学院教授韩乾分析称,如今新“国九条”的出台,更强调了对证券期货市场的强监管,尤其突出要发展适合中国市场的期货业务模式和监管机制,对程序化交易和高频交易等实施规范化管理,这些举措均将促进期货市场健康有序发展,有利于形成良好的行业生态,更好发挥期货市场服务实体经济的功能。
(本文来自第一财经)