中信建投收深交所监管函 因云鼎科技定增项目未勤勉尽责

  中国网财经7月4日讯 据深交所官方网站,昨日,深交所对中信建投发出监管函。
  深交所在监管函中表示,根据山东证监局《行政监管措施决定书》查明的事实,中信建投作为云鼎科技2022年非公开发行股票项目保荐机构,存在以下违规行为:
  2022年9月8日,云鼎科技通过非公开发行股票募集资金8.68亿元。2022年10月28日,募集资金由募集资金专户转出,用于补充流动资金和偿还债务,云鼎科技存在相关制度不健全、使用不规范的情形。
  中信建投作为该项目的保荐机构,未能勤勉尽责,未能持续督导上市公司完善制度、采取措施规范募集资金补充流动资金和偿还债务,故深交所决定对中信建投采取书面警示的自律监管措施。
  深交所称,中信建投应当高度重视、引以为戒,针对违规问题采取有效措施进行整改,勤勉尽责、恪尽职守,切实履行保荐机构“看门人”职责。