华林证券再遇仲裁案,民生证券向其索赔2.16亿元

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划重点

01华林证券再次面临民生证券的仲裁案,民生证券索赔2.16亿元,与前一次与大连银行的仲裁案相似。

02此次仲裁案涉及华林证券作为“红博会展信托受益权资产支持专项计划”的管理人,未能勤勉尽责地履行管理人职责。

03由于基础资产服务机构未能及时足额归集现金流,特定原始权益人和担保人未履行相关义务,导致专项计划违约。

04目前,华林证券已依法取得案涉专项计划项下底层资产的优先受偿权,相关底层资产将于2024年7月13日进行公开拍卖。

05然而,华林证券表示,超出偿还额的拍卖金额不属于公司,本次仲裁事项对公司本期利润或期后利润的影响尚存在不确定性。

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7月4日,华林证券再度发布了一则仲裁相关的公告。据公开信息显示,这已经是华林证券2024年以来第5份与仲裁相关的公告。
与此前仲裁案不同的是,这一次的仲裁申请人为民生证券。券商之间的仲裁在市场上较为少见。
民生证券申请合计赔偿2.16亿元
从公告内容来看,华林证券此次成为仲裁案的被申请人,依旧与老案子红博会展信托相关。
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具体来看,华林证券为“红博会展信托受益权资产支持专项计划”管理人,民生证券持有“17红博06”资产支持证券金额7500万元,持有“17红博07”资产支持证券金额1亿元。
由于该专项计划服务机构哈尔滨红博会展购物广场有限公司未能及时、足额将基础资产产生的现金流归集到专项计划监管账户;特定原始权益人哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司未履行信托贷款还款义务和差额支付义务;担保人哈尔滨工大集团股份有限公司未履行保证责任,导致案涉专项计划于2018年10月8日未能按期完成收益分配,触发专项计划违约条款。
因此,民生证券认为华林证券存在未勤勉尽责地履行管理人职责的情况,请求裁决华林证券向其偿还认购“17红博06”和“17红博 07”资产支持证券的本金共计1.75亿元,以及相关利息损失、律师费、财产保全费等,共暂计人民币2.16亿元。
底层资产的受偿权备受关注
在此前,华林证券就曾因“红博会展信托受益权资产支持专项计划”的违约情况与大连银行发生过仲裁案。
大连银行于2022年5月对华林证券提起仲裁,根据最终的仲裁结果,华林证券被判决赔偿总计约2.3亿元的费用。
回归到仲裁情况看,华林证券目前依法取得案涉专项计划项下底层资产的优先受偿权。相关底层资产为位于哈尔滨市南岗区长江路与红旗大街交角处商业及办公区部分的建筑面积11.96万平方米商业房产和8.27万平方米国有土地使用权。
上述底层资产将于2024年7月13日10时至2024年7月14日10时止在京东资产交易平台进行公开拍卖,起拍价为13.53亿元。若成功拍卖,华林证券可以将底层资产的变现资金偿还投资者的本金和利息。
需要注意的是,涉案底层资产起拍价为13.53亿元,华林证券需偿还大连银行的本金损失为2.28亿元;民生证券与华林证券的相关仲裁案涉及金额为2.16亿元。拍卖价与仲裁案涉案金额存在差距,华林证券向记者表示,超出偿还额的拍卖金额不属于华林证券。
华林证券净利润三连降
在关于民生证券提起的仲裁案公告中,华林证券表示,这次仲裁处于案件受理初期,尚未开庭审理,且案涉专项计划底层资产已在拍卖过程中,华林证券是否实际产生损失以及损失金额取决于相关底层资产的处置情况及最终的仲裁裁决结果。
华林证券同时强调,本次仲裁事项对公司本期利润或期后利润的影响尚存在不确定性。
在多起仲裁案背后,华林证券正经历着业绩的滑坡。
华林证券2023年报显示,公司实现营业总收入10.15亿元,同比下降27.38%;归母净利润3168.61万元,同比下降93.18%;扣非净利润2.03亿元,同比下52.87%。
这意味着,华林证券的归属净利润已经连续3年出现了下降,从2020年的8.12亿元,下降至2023年的0.32亿元,仅为2020年的3.90%。
而在最新的2024年一季报中,华林证券的归属净利润依旧维持下滑趋势,同比下降了12.83%。