因部分产品具有通道业务特征等问题,国信证券被暂停私募产品备案3个月

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01国信证券股份有限公司因存在部分产品具有通道业务特征等问题,被深圳证监局暂停私募产品备案3个月。

02深圳证监局发现国信证券在私募资产管理业务开展中存在主动管理不足、资管新规整改不实等问题。

03为此,深圳证监局对国信证券采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案3个月的行政监管措施。

04国信证券表示已对相关业务开展全面自查,将强化各项管理工作,提高从业人员规范执业意识。

05本次行政监管措施不影响公司现有净值型产品正常运作,对公司收入和利润的影响较小。

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国信证券股份有限公司(简称“国信证券”)被暂停私募产品备案3个月。
7月5日晚,国信证券发布公告,表示收到深圳证监局行政监管措施决定书。因存在个别产品为其他金融机构违规运作资金池类理财业务提供便利等多项违规,深圳证监局决定对国信证券采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案3个月的行政监管措施。
经深圳证监局调查,国信证券在私募资产管理业务开展中存在以下问题:一是部分产品具有通道业务特征,主动管理不足;二是资管新规整改不实,存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品;三是个别产品为其他金融机构违规运作资金池类理财业务提供便利;四是存在产品投资限额授权不审慎、债券评级方法客观性不足、投资者适当性管理不足等问题。
因上述行为违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款,《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第203号)第四十四条、第四十七条,《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(银发〔2018〕106号)第十五条第一款的规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定,深圳证监局决定对国信证券采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案3个月(为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外,但不得新增投资)的行政监管措施,暂停期间自2024年7月6日至10月5日。
“如果对本行政监管措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述行政监管措施不停止执行。”深圳证监局说道。
对于此次罚单,国信证券在公告中表示,公司已对相关业务开展了全面自查,将进一步强化各项管理工作,全面提高从业人员的规范执业意识,持续建立健全相关内控制度,对所涉问题全力推进整改。
“2023年度,公司开展的券商资产管理业务营业收入占总营业收入的2.86%。本次行政监管措施主要涉及资管新规前成立的产品,不影响公司现有净值型产品正常运作,对公司收入和利润的影响较小。公司后续将严格遵守监管要求,以市场需求为核心,以投资者利益最大化为原则,做负责任的管理人,为投资者提供更好的投资回报。”国信证券说道。
4月16日,国信证券发布2023年年度报告,报告期内公司实现营业收入173.17亿元,同比增长9.08%;归母净利润64.27亿元,同比增长5.57%;扣非净利润64.01亿元,同比增长7.55%。
4月30日,国信证券披露2024年一季报。2024年第一季度,公司实现营业总收入33.62亿元,同比下降19.24%;归母净利润12.29亿元,同比下降30.51%;扣非净利润12.24亿元,同比下降30.26%。
据大智慧VIP,截至7月5日收盘,国信证券报收8.33元,跌0.6%。