自有资金垫付刚兑,银河证券子公司因多项违规被暂停私募产品备案3个月

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01中国银河证券子公司银河金汇因多项违规被深圳证监局暂停私募产品备案3个月。

02违规问题包括个别定向资产管理账户违规与公司其他证券资产管理账户发生交易、刚性兑付、资管新规整改不实等。

03由于此次事件,银河金汇将全面、深入地整改,优化完善内控机制,提升投资者长期回报。

04中国银河表示,暂停私募资产管理产品备案事项对公司合并收入和利润的影响较小,不会影响公司正常经营活动。

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因涉刚性兑付用自有资金垫付等多项违规,中国银河证券股份有限公司(简称“中国银河”,601881.SH、06881.HK)子公司被暂停私募产品备案3个月。
7月5日晚,中国银河发布公告,全资子公司银河金汇证券资产管理有限公司(简称“银河金汇”)收到了深圳证监局行政监管措施决定书,因在私募资产管理业务开展中存在个别定向资产管理账户违规与公司其他证券资产管理账户发生交易等四项问题,深圳证监局决定对其采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案3个月的行政监管措施。
根据深圳证监局的调查,银河金汇在私募资产管理业务开展中存在以下问题:一是个别定向资产管理账户违规与公司其他证券资产管理账户发生交易,并高杠杆高集中度运作;二是存在刚性兑付的情形,使用自有资金进行垫付或兑付;三是资管新规整改不实,存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品;四是存在内部制度不健全、投资者适当性管理不足、投资标的管理不规范等问题。
因上述行为不符合《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款,《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第203号)第四十四条、第四十七条,《证券公司定向资产管理业务实施细则》(证监会公告[2012]30号)第三十九条第二款,《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(银发[2018]106号)第十九条的规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定,深圳证监局决定对银河金汇采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案3个月(为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外,但不得新增投资)的行政监管措施,暂停期间自2024年7月6日至10月5日。
“如果对本行政监管措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请(行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司),也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述行政监管措施不停止执行。”深圳证监局说道。
中国银河表示,目前,银河金汇在管产品运作平稳。上述暂停私募资产管理产品备案事项对公司合并收入和利润的影响较小,不会影响公司正常经营活动。银河金汇将深刻反思,汲取教训,坚决按照监管部门要求进行全面、深入的整改。公司及银河金汇将以此为契机,持续优化完善内控机制,不断夯实管理基础,进一步遵循稳健的经营理念,切实履行勤勉尽责义务,努力提升投资者长期回报。
3月28日晚间,中国银河发布2023年度报告,报告期内,公司实现营业收入336.44亿元,同比增加0.01%;实现归属于母公司股东的净利润(下称“净利润”)78.79亿元,同比增加1.43%。4月29日晚间,中国银河发布2024年第一季度报告,报告期内,中国银河实现营业收入72.14亿元,同比减少17.06%;归属于上市公司股东的净利润16.31亿元,同比减少27.46%。
据大智慧VIP,截至7月5日收盘,中国银河报收10.6元,跌0.19%。