因旗下私募业务违规,国信证券近三个月内两度被处罚

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经济观察网 记者 邹永勤 2024年7月5日晚,国信证券股份有限公司(002736.SZ,下称“国信证券”)发布公告称,当天该公司收到了中国证券监督管理委员会深圳监管局(下称“深圳证监局”)下发的《关于对国信证券股份有限公司采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施的决定》(下称《决定》)。
《决定》指出,国信证券在私募资产管理业务开展中存在四项问题:一是部分产品具有通道业务特征,主动管理不足;二是资管新规整改不实,存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品;三是个别产品为其他金融机构违规运作资金池类理财业务提供便利;四是存在产品投资限额授权不审慎、债券评级方法客观性不足、投资者适当性管理不足等问题。
上述行为违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款,《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第203号)第四十四条、第四十七条,《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(银发〔2018〕106号)第十五条第一款的规定。为此,深圳证监局表示,根据相关规定,决定对国信证券采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案3个月(为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外,但不得新增投资)的行政监管措施,暂停期间自2024年7月6日至10月5日。
记者留意到,当天深圳证监局在其官网围绕国信证券的上述违规行为连发三份监管公告,除了国信证券,还有多位员工亦受到行政监管措施。其中,袁超作为国信证券时任分管私募资产管理业务的高管,对前文提及的前三项违规行为负有领导责任,被采取监管谈话的行政监管措施。马谦、凌铃作为投资经理,其所管理的私募资管产品具有通道业务特征、主动管理不足的违规行为,因此被采取出具警示函的行政监管措施。
根据国信证券2023年年报,1969年出生的袁超是在2015年7月加入国信证券的,曾任国信证券首席投资官兼资产管理总部总经理、国信弘盛私募基金管理有限公司董事长,现任国信证券首席营销官,是高级管理人员之一。此外,袁超还兼任深圳市证券业协会理事、深圳市投资基金同业公会理事。
公开资料显示,国信证券是华南老牌大型综合性券商,多项经营指标常年位列行业前十,按照7月5日收盘价格计算,其A股总市值高达800.72亿元。但正是这样一家头部券商,今年以来却频频受到监管层的处罚。就在此前的4月19日,国信证券就曾因私募子公司管理不到位等问题而被深圳证监局采取出具警示函的监管措施。
相较于三个月前的被采取出具警示函的监管措施,此次被暂停新增私募资管产品备案3个月的处罚显然对公司的经营业务更有影响力,这也是投资者最关心的问题。那么,国信证券如何看待此次被处罚带来的影响呢?
在7月5日晚的公告中,国信证券表示,公司已对相关业务开展了全面自查,将进一步强化各项管理工作,全面提高从业人员的规范执业意识,持续建立健全相关内控制度,对所涉问题全力推进整改。
国信证券还表示,2023年度,公司开展的券商资产管理业务营业收入占总营业收入的2.86%。本次行政监管措施主要涉及资管新规前成立的产品,不影响公司现有净值型产品正常运作,对公司收入和利润的影响较小。目前,公司各项业务经营情况正常,敬请广大投资者注意投资风险。