上半年数十家券商被罚,招商证券被罚人数最多

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划重点

012024年上半年,中国证监会及各地证监局、沪深交易所等监管部门累计对50家券商下发逾200张罚单,其中多家头部券商不止一次领罚。

02海通证券涉及罚单次数最多,达到10次,中信证券、中信建投、中金公司年内分别被罚7次、7次、6次。

03招商证券的被罚人数在各家券商中最多,共有68人,其中63人踩中“证券从业人员违规炒股”红线。

04超三成罚单指向投行业务,其中67名保代进入C类名单,海通证券被处罚人数最多。

05除此之外,经纪业务也是监管出手的重点领域,上半年监管共开出67张罚单,涉及29家券商。

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红星资本局7月7日消息,2024年以来,强监管风暴席卷证券行业。
据红星资本局不完全统计,2024年上半年,中国证监会及各地证监局、沪深交易所等监管部门累计对50家券商下发逾200张罚单,其中多家头部券商不止一次领罚;从处罚力度最大的立案调查来看,年内已有4家券商先后被立案,分别是中信证券(600030.SH)、海通证券(600837.SH)、东吴证券(601555.SH)以及渤海证券。
分业务类型看,投行业务和经纪业务遭重点监管,均涉及数十家券商,受罚领域还包括自营、资管等业务。其中投行业务方面,监管部门多次对中介机构和有关人员进行“双罚”,据中证协网站信息,上半年已有67名保代进入C类(处罚处分类)名单。
海通证券多次被点名
招商证券被罚人数最多
随着2024年上半年的结束,证券公司行业处罚情况也出炉。红星资本局根据公开数据统计发现,今年上半年监管部门累计对50家券商下发逾200张罚单,其中多家头部券商不止一次领罚。
以行政监管和自律监管举措为统计口径,处罚主体为证券公司的罚单中,海通证券涉及次数最多,达到10次,中信证券、中信建投(600030.SH)、中金公司(601995.SH)年内分别被罚7次、7次、6次。
红星资本局注意到,海通证券的罚单涉及沃得农机、中核钛白(002145.SZ)、格力地产(600185.SH)、科利德、格蓝若等多家IPO或上市公司。这些处罚主要与海通证券保荐业务中的违规行为相关,包括但不限于对IPO项目的尽职调查不尽责、擅自改动招股书、内部质量控制薄弱、帮助客户定增套利等问题。
具体来看,4月份,因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规,海通证券、中信证券均被证监会立案;同月,因承销格力地产债券违规,海通证券、中泰证券(600918.SH)被广东证监局采取责令改正监管措施,中信建投也被广东证监局出具警示函。
从从业人员被罚情况看,Wind数据显示,招商证券(600999.SH)的被罚人数在各家券商中最多,共有68人,其中63人踩中“证券从业人员违规炒股”红线。
2月,证监会对招商证券63人作出行政处罚,合计罚没8173万元;对1人作出终身证券市场禁入措施;将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理;对46人采取行政监管措施,其中拟对3人采取认定为不适当人选,对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。
值得一提的是,今年以来,证监会对证券从业人员违规炒股打击力度明显加大,仅一季度就有超百名证券从业人员因违规交易证券遭罚,被罚员工不乏时任高管层成员。例如前述处罚中,招商证券时任执行董事兼总裁熊剑涛被采取终身证券市场禁入措施。同在今年2月,长城证券(002939.SZ)原副总裁韩飞因违规使用化名、借他人名义持有并买卖股票,被采取10年证券市场禁入措施,罚没累计达1.17亿元。
处罚力度最重的当属立案调查。今年上半年,中信证券、海通证券、东吴证券和渤海证券4家券商先后被证监会立案调查。其中,中信证券和海通证券最终被采取罚款并没收违法所得的行政处罚。
另外两家券商的调查结果与处罚措施尚未公布。其中,东吴证券因涉嫌国美通讯(现“*ST美讯”,600898.SH)、紫鑫药业(已退市)非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责被立案;渤海证券涉嫌财务顾问业务违法违规。红星资本局了解到,目前渤海证券正处于IPO进程中,此前该公司就因财务顾问业务违规被监管警示,被立案调查或影响其IPO的推进。
超三成罚单指向投行业务
67名保代进入C类名单
分业务类型看,投行业务被监管重点关注。据红星资本局不完全统计,超200张罚单中有73张指向投行业务,涉及33家券商,占比超过三成。值得一提的是,随着监管加大对中介机构从业人员的追责力度,部分保代也被监管部门采取通报批评或出具警示函的监管措施。
从针对保代的处罚情况来看,中证协官网保荐代表人C类(处罚处分类)名单显示,2024年上半年有67名保代被处罚,涉及21家券商。2023年全年共有87名保代进入该名单。
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其中,海通证券被处罚人数最多,共有12人,其次为中信建投、中信证券,分别有9人、6人,华泰证券(601688.SH)旗下华泰联合证券有5人,第一创业(002797.SZ)旗下一创投行、国信证券(002736.SZ)各有4人。
从各家券商的受罚情况来看,华西证券(002926.SZ)因牵涉金通灵(300091.SZ)业绩造假案,被处罚的力度最重。5月,江苏证监局决定对华西证券采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施,华西证券两名保代也被认定为不适当人选。
经纪业务也是监管出手的重点领域。据证券时报报道,上半年监管共开出67张罚单,涉及29家券商。其中中泰证券(600918.SH)罚单最多,4位员工被出具警示函,中泰证券和湖南分公司,以及位于漳州的一营业部均被警示。
今年以来,券商受罚的领域还包括自营、资管等业务。例如,华泰证券因存在自营合规风控把关不到位等问题,被江苏证监局采取责令改正的监管措施;国信证券因存在纾困产品管理不足、私募子公司管理不到位等问题,被深圳证监局采取出具警示函措施。
红星新闻记者 蒋紫雯
编辑 肖子琦