千寻基金被责令改正,涉代持债券、从业人员管理混乱等

瑞财经张林霞 7月5日,海南证监局发布《关于对海南千寻私募基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》。
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 经查,海南证监局发现海南千寻私募基金管理有限公司(以下简称“千寻基金”)存在以下问题。
    一、未诚实信用、谨慎勤勉,配合相关债券发行人规避债券发行环节监管规定,通过债券交易为他人代持债券;
    二、从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;
    三、未及时填报并定期更新管理人及从业人员的有关信息,从业人员信息管理混乱;
    四、在产品认申购及赎回环节不公平对待同一私募基金的不同投资者;
    五、未按照合同约定进行投资运作,存在违反相关法规和基金合同投资限制的情形;
    六、未按照合同约定向投资者披露基金产品投资经理变更事项;
    七、未建立健全关联交易管理制度,从事损害私募基金财产或者投资者利益的关联交易投资活动,关联交易事项未披露。
海南证监局决定对千寻基金采取责令改正的行政监管措施,并记入资本市场诚信档案数据库。
资料显示,海南千寻私募基金管理有限公司,成立于2021年,注册资本1000万人民币,法定代表人为叶挺,经营范围包含私募证券投资基金管理服务(须在中国证券投资基金业协会完成登记备案登记后方可从事经营活动)。公司控股股东为叶挺,持股51%。