中财期货收警示函,客户异常交易行为监控处理不到位

图片
瑞财经 刘治颖 7月5日,内蒙古证监局发布关于对中财期货有限公司(以下简称:中财期货)赤峰营业部采取出具警示函措施的决定。
经查,中财期货赤峰营业部对部分客户异常交易行为监控处理不到位,反映出该营业部内部控制不完善,客户交易行为管理机制不健全,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条、第六十七条的规定。
根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,内蒙古证监局决定对中财期货赤峰营业部采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。该营业部应强化合规意识,完善内部控制,并于收到本决定书之日起30日内向内蒙古证监局提交书面报告。
中财期货成立于1995-02-25,法定代表人为边锡明,注册资本为6亿元,经营范围包含:商品期货经纪、金融期货经纪,期货投资咨询,资产管理。该公司由上海中财实业发展有限公司100%持股。