罚没近400万!两家股份制银行被监管“点名”

中国人民银行官网日前公布的罚单显示,浦东银行杭州萧山支行、华夏银行武汉分行因多项违法违规行为被“点名”,多名相关人员被警告、罚款。
浦东银行萧山支行被罚300万 3人被警告、罚款
日前,中国人民银行浙江省分行行政处罚信息公示表显示,上海浦东发展银行股份有限公司杭州萧山支行违反账户管理规定;违反清算管理规定,受到警告,没收违法所得293.5元,并合计处300万元罚款
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时任上海浦东发展银行股份有限公司杭州萧山支行运营部副经理傅某波,对上海浦东发展银行股份有限公司杭州萧山支行以下违法行为负有责任:违反账户管理规定,受到警告并被罚款5万元。
时任上海浦东发展银行股份有限公司杭州萧山支行副行长蒋某波,对上海浦东发展银行股份有限公司杭州萧山支行以下违法行为负有责任:违反清算管理规定,受到警告并被罚款5万元。
时任上海浦东发展银行股份有限公司杭州萧山支行公司五部副经理孙某佳,对上海浦东发展银行股份有限公司杭州萧山支行以下违法行为负有责任:违反账户管理规定;违反清算管理规定,受到警告并被罚款10万元。
华夏银行武汉分行被罚83.5万元 近三年罚款累计近千万
此外,中国人民银行湖北省分行行政处罚决定信息公示表显示,因违反了账户管理规定、反假货币业务管理规定,并未按规定履行客户身份识别义务,华夏银行股份有限公司武汉分行被罚83.5万元
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时任华夏银行武汉分行运营管理部副总经理李某玲对未按规定履行客户身份识别义务负有责任,被罚5万元。
官网信息显示,华夏银行武汉分行是华夏银行设在湖北的一级分行,成立于1999年11月29日,立足武汉,辐射荆楚,在全省设有包括襄阳、宜昌、黄冈、荆门等二级分行在内的各类营业机构50余家。
事实上,此次被罚只是华夏银行罚单的冰山一角。根据北青金融不完全统计,2021年以来,华夏银行武汉分行先后多次被罚,其中不乏百万级罚单。
2022年8月,原湖北银保监局官网披露,华夏银行武汉分行涉及贷后管理不尽职等八项违规,被处以罚款270万元,对责任人曹某某、向某、李某分别予以警告
然而就在三个月前,2022年5月,华夏银行武汉分行因经营性物业抵押贷款发放不审慎,部分贷款资金未按约定用途使用,且风险分类不准确;通过以贷还贷方式延缓风险暴露等12项违法违规事项,被罚没共计672.5万元。
同时,相关责任人胡某峰予以警告并罚款20万元,对责任人汪某予以警告并罚款10万元,对责任人张某中予以警告并罚款5万元,对责任人李某源、唐某分别予以警告。