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上周五，中信建投实习生拍摄视频，导致该公司内部涉密信息泄露一事引发市场广泛讨论。不少业内人士指出，这反映出中信建投内部管理存在的问题和疏漏。券商作为资本市场的看门人，其内控合规管理的重要程度不言而喻。《大众证券报》注意到，同样是在上周五，国盛证券收到了江西证监局的9张罚单，涉及17名当事人，直指公司内控问题。
合规管理形同虚设？
此次领罚要追溯至4年前。彼时，鉴于国盛证券隐瞒实际控制人或持股比例，公司治理失衡，中国证监会决定自2020年7月17日起对公司依法实行接管，后于2022年7月16日结束监管。
据江西证监局此次披露的信息，国盛证券被接管前存在未按规定如实报告股东实际持股比例；董事会、经理层人员超出授权履职；股票质押业务内控不完善和为股东的关联方提供融资；核心业务人员违反廉洁从业规定；授权未取得高管任职资格人员实际履行高管职务等情况，未能有效实施合规管理，违反了相关规定。
对于上述违规情况，江西证监局一口气开出多张“罚单”：对国盛证券时任副总裁、部分项目风控会的负责人朱宇等4名主要负责人采取监管谈话的行政监管措施；对公司时任财务总监、相关股票质押项目风控会负责人胡晓宁等3人采取认定为不适当人选措施的决定；对公司时任董事长裘强下发了《认为不适当人选事先告知书》。值得一提的是，裘强因涉嫌洗钱罪和赌博罪在逃，公安部已于2021年对其发出通缉。
同时，江西证监局责令国盛证券对孙剑、陈迎丰、胡强、胡振齐、魏蕊辉、罗静、周明来、钟定将、李志宏等应对相关违规行为负有责任的参与人员作出处分。
资源整合能否有所改变？
资料显示，国盛证券是A股上市公司国盛金控（002670）的全资子公司，而国盛金控最近也领到了一张“罚单”，并因此提交了一份整改报告。
5月22日，国盛金控收到江西证监局下发的行政监管措施决定书：公司因存在业务收入确认不规范、商誉减值测试信息披露不充分、公司治理不规范等三大内控治理问题，被责令整改，公司时任董事会秘书、时任财务总监等4人被出具警示函。
国盛金控此前存在的问题背后也有国盛证券的身影。2020年至2022年，国盛证券的保荐业务收入未严格按照企业会计准则有关规定进行计量，导致母公司国盛金控收入确认出现差错，上述期间差错金额共计为700余万元。
值得一提的是，今年1月，国盛金控发布公告称，为进一步整合资源、提高效率、聚焦证券主业，有效提升服务实体经济的能力和实效，公司拟吸收合并国盛证券。
待吸收合并生效后，国盛证券将注销独立法人资格，其所有资产、负债、权利、义务将转移至国盛金控，其现有业务（资质）和员工也都由国盛金控承继和接收，最后，国盛金控将更名为“国盛证券”。市场将这一操作称为“曲线上市”。
母公司和子公司的内控管理都存在缺陷，公司是否进行了有效整改？吸收合并之后的经营管理又能否规范？对此，《大众证券报》记者致电国盛金控董秘办，工作人员告诉记者：“我们已经整改完成了，也发了公告。国盛证券那边主要是针对2020年被接管前存在的一些问题，具体情况不是很了解，但国盛证券应该已经在整改。”
对于合并事项的进展，以及会不会受到影响，该工作人员表示：“目前还在努力推进过程中，可以关注后续公告。”
记者 陈陟 实习记者 黄琴琴