本文自南都·湾财社。

采写 | 南都·湾财社记者吴鸿森刘常源

编辑 | 戴越

“严字当头、直面问题、刀刃向内，自我革命。” 3月15日，证监会出台的《关于落实政治过硬能力过硬作风过硬标准全面加强证监会系统自身建设的意见》如是要求。

8月2日，中国证监会深圳监管局原党委书记、局长陈小澎与上海证券交易所党委委员、副总经理董国群均被调查，证监系统反腐敲响雷霆之音。

南都·湾财社记者梳理了中央纪委国家监委网站公布的“执纪审查”以及“党纪政务处分”名单，发现自2024以来，证监系统已经有5人先后被查。涉案5人分别来自中国证监会、上海证券交易所、中国证监会深圳监管局、中国证监会江苏监管局、中国期货业协会。

证监系统一日打“两虎”，涉及地方监管局、上交所

8月2日，证监系统“两虎”先后落马。

据中央纪委国家监委官网消息，中国证监会深圳监管局原党委书记、局长陈小澎以及上海证券交易所党委委员、副总经理董国群均因涉嫌严重违纪违法接受调查。

陈小澎拥有丰富的地方证监系统工作经历。公开资料显示，陈小澎曾任厦门证监局局长、福建证监局局长、广东证监局党委书记、广州稽查局局长、深圳证监局党委书记、局长。

2018年3月，陈小澎以广东证监局党委书记、局长的身份介绍了广东证监局在推动企业IPO方面的相关成绩。他表示，广东证监局将持续扮演好“参谋”“讲师”“推手”三种角色，推动相关企业更好地利用资本市场做优做强。

2019年3月，陈小澎介绍了深圳证监局在科技监管方面取得的成绩。他表示，深圳证监局在数据采集、比对分析、功能扩展、应用深化等方面持续对证券公司、资管行业、私募基金及上市公司监管系统进行优化升级，拓宽数据来源，增加分析维度，提高数据采集的准确性和及时性，进一步提升系统自动预警功能和风险量化水平，强化与地方政府信息共享和监管协作。

董国群则是一名上交所“老兵”。公开资料显示，早在1996年，董国群就进入上交所工作，并于2019年升任上交所副总经理。

2023年4月，上交所理事会设立投资者教育和保护专门委员会，董国群任联席主任委员。此外，董国群还担任证金公司董事、中国结算监事等职务。

董国群曾强调，一线监管是交易所的主责主业，必须守好市场底线。坚决打击财务造假、资金占用、违规担保等重点问题，持续关注苗头性、隐患性问题。他还曾对外表示，要督促中介机构切实履行“看门人”责任，防范上市公司“病从口入”。

证监系统年内5人被查，政商勾连的典型被“点名”

南都·湾财社记者从中央纪委国家监委网站梳理发现，自2024以来，证监系统已经有5人先后被查。

在陈小澎、董国群之外，其余3人分别为中国证监会江苏监管局党委书记、局长凌峰；中国期货业协会原党委书记、会长安青松；中国证监会科技监管司司长、信息中心主任姚前。

姚前是科技监管方面的“老兵”。4月26日，姚前以中国证监会科技监管司司长、信息中心主任的身份被查。公开资料显示，他曾先后在证监系统、央行系统工作多年。2020年，证监会新成立科技局，姚前担任局长。

凌峰长期在江苏证监局工作。6月21日，凌峰以江苏证监局党委书记、局长的身份被查。公开资料显示，凌峰在江苏证监局任职多年，从处长逐渐升任党委委员、副局长。2020年-2022年，凌峰调任贵州证监局任党委书记、局长。2022年后，他又返回江苏证监局任党委书记、局长。

安青松拥有证监系统内多单位的工作经验。据悉，他曾先后在中国证监会上市公司监管部、青岛监管局、天津监管局、中国证券业协会等工作，并于2023年9月当选中国期货业协会会长，最后，以中国期货业协会党委书记、会长的身份被查。

值得一提的是，安青松已被开除党籍和公职。中纪委对安青松的通报中，他被直指“政商勾连的典型”。

据通报内容显示，安青松放弃监管职守，利用职务便利在股权分置改革、企业发行和重大资产重组、日常监管等方面为他人谋取不当利益，严重破坏资本市场秩序，损害证券监管形象，是政商勾连的典型。

相关通报还点明了安青松存在的多项违法违规问题：提供虚假情况对抗组织审查；违规收受礼金、高档礼品和大量茅台酒；隐瞒不报境内外房产；违规买卖股票；安排亲属挂名领薪等。

证监系统刀刃向内，金融反腐向纵深发展

“金融是国民经济的血脉，是国家核心竞争力的重要组成部分，关系中国式现代化建设全局”，中央第八巡视组组长杨鑫如此强调。

2024年4月中旬，中央第八巡视组正式展开对中国证监会、上海交易所、深圳交易所的巡视，为期3个月左右。

杨鑫在相关工作动员会上同时强调，“对金融单位开展巡视，是深入贯彻落实习近平总书记关于金融工作重要论述的重要举措，是把严的基调一贯到底、纵深推进反腐败斗争的重要举措，是推动金融高质量发展的重要举措。”在中央巡视组巡视之外，证监会在年内先后召开多次会议，并发布相关文件直指系统内反腐，推动监管铁军的构建。

3月15日，证监会会同有关方面制定出台了《关于落实政治过硬能力过硬作风过硬标准全面加强证监会系统自身建设的意见》。文件突出“严字当头、直面问题、刀刃向内，自我革命”，同时突出“作风过硬”，把严的基调、严的措施、严的氛围长期坚持下去。

4月13日，证监会全面动员贯彻落实新“国九条”及配套政策并举办培训，相关会议提出：要坚持刀刃向内，加强自身建设，深入推进全面从严治党和反腐败斗争，从严从紧完善离职人员管理，深化政商“旋转门”“逃逸式辞职”等专项整治，打造政治过硬、能力过硬、作风过硬的监管铁军。

证监系统，一日打“两虎”！