日前，江苏证监局发布了一则出具警示函行政监管措施的决定，直指兴业证券股份有限公司无锡分公司。

据查，该分公司存在两方面问题：1、部分员工存在未完整报备手机号码的行为，该分公司未能及时监测和预警；2、对于该分公司原负责人胡道雷手机号码出现在客户证券账户委托记录的异常情况未开展进一步核查，电话回访流于形式，未能及时核查发现胡道雷私下接受客户委托买卖证券的情况。

上述行为反映出兴业证券该分公司对明显异常的情况未保持审慎，对暴露的合规风险未采取足够措施，合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定。

南都·湾财社记者梳理发现，这已非兴业证券旗下分公司在年内首次收到来自监管的警示函。在5月份，兴业证券江西分公司被江西证监局出具过警示函。

在江西证监局相关公告中，李晓林在兴业证券江西分公司任职期间，存在与客户约定分享投资收益、向客户承诺承担损失的行为。上述情况反映出兴业证券江西分公司未能有效防范员工违法违规风险，在从业人员管理上存在问题，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定。

两则警示函均指向了合规问题，尤其是证券从业人员与客户之间存在利益相关关系，反映出当前兴业证券所面临的合规问题。

在合规背后，湾财社注意到，兴业证券近来的经营业绩出现下滑。

兴业证券2023年财报显示，公司实现营业收106.27亿元，同比下降0.30%；归属净利润19.64亿元，同比下降25.51%，出现了营收、净利润的双降。

这一情况在2024年第一季度并没有得到改善。兴业证券2024年一季报显示，公司实现营业收入23.77亿元，同比下滑42.99%，实现归属净利润3.282亿元，同比下滑60.38%。营收、净利润的下滑幅度均超过了2023年财报数据。

采写：南都·湾财社记者吴鸿森

员工私代客户炒股，兴业证券无锡分公司收警示函