8月29日，海通证券发布2024年上半年业绩报告，该公司实现营收88.65亿元，同比下降47.76%；归母净利为9.53亿元，同比下滑75.11%。

各大业务条线全线同比下滑，其中收入主力投行业务、自营业务净收入分别减少10.95亿元、14.96亿元。截至8月29日，年内海通证券共计保荐48家，其中主动撤回27家（其中首发项目就有25家），主动撤回率高达56.25%。

业务全线下滑

具体到各项业务表现，今年上半年，海通证券经纪、投行、资管、自营、信用业务净收入分别为16.91亿元、8.54亿元、8.41亿元、17.91亿元、17.71亿元。

而2023年上半年，海通证券经纪、投行、资管、自营、信用业务净收入分别为19.72亿元、19.49亿元、9.32亿元、32.87亿元、21.84亿元。对比来看，各大业务均出现不同程度的下滑，投行和自营业务净收入下滑幅度分别为56%、46%。

自营业务是海通证券收入主力，今年上半年该业务净收入比去年同期减少14.96亿元。拉长时间来看，海通证券自营业务波动起伏很大，并呈现滑坡现象。2019年—2021年，该业务净收入分别为114.5亿元、110.77亿元、106.79亿元，这三年间行业排名退至第五名，2022年这一业务净收入更是突降至负值（-10.34亿元），沦为行业倒数，2023年净收入为4.81亿元，行业排名51。

海通证券100%持股的3家子公司，海通创新证券、海通国际控股（净资产只有13.82亿港元）、海通开元，今年上半年净利润分别亏损4.48亿元、28.73亿港元、3.37亿元。

值得一提的是，今年1月11日起，海通国际撤销在香港联交所的上市地位生效，已正式退市。因为受海通国际拖累影响，海通证券2023年业绩大滑坡，其中归母净利润同比大降84.59%。就50家券商概念股排名来看，海通证券业绩排名从2022年的第10名滑落2023年的第24名。

半年报称，海通证券无控股股东且无实际控制人。截至报告期期末，集团员工人数13346人。其中母公司员工人数8182人，子公司员工人数5164人。对于与国泰君安合并的传闻，海通证券方面此前回应《国际金融报》记者称，该合并消息不实，公司目前没有相关的计划。

投行受关注

今年上半年，海通证券投行业务营业收入9.69亿元，同比（21.45亿元）减少11.76亿元，减幅54.8%，主要是IPO融资金额同比下降，公司股权承销收入减少。

尤受关注的是，近日，在中央反腐败协调小组国际追逃追赃工作办公室统筹协调和公安部等部门协助下，经上海市监察机关、公安机关与有关国家执法机关密切合作，外逃职务犯罪嫌疑人姜诚君在境外落网并被遣返回国。

姜诚君自2023年6月30日起担任海通证券副总经理，其在海通证券的投行部门工作20余年。简历显示，2000年8月至2023年3月在海通证券投资银行部、投资银行总部工作，先后担任投资银行部副总经理、投资银行部副总经理（主持工作）、投资银行部总经理、投资银行总部总经理。2023年，海通证券高管年度薪酬总额为0.24亿元。其中，姜诚君从海通证券获得税前报酬总额为197.74万元。

早在7月31日，市场就曾出现“海通证券副总进去了”的传闻。同日晚间，海通证券发布公告称，公司董事会收到姜诚君的辞职报告，其因个人原因申请辞去公司副总经理职务，辞职后，其将不再担任公司任何职务。

就市场地位来看，海通证券投行业务在业内排名靠前。截至8月29日，2019年以来海通证券主承销收入共计95.17亿元，占据6.73%市场份额，仅次于中信证券、中信建投、中金公司，略高于华泰证券。其中，首发收入87.18亿元，占据7.42%市场份额。

就近五年该业务表现来看，2019年—2023年，海通证券投行业务净收入分别为34.57亿元、49.39亿元、49.25亿元、41.79亿元、34.21亿元，抓住了注册制改革以来的增量蛋糕，但受去年下半年IPO、再融资节奏放缓影响，投行业务收入下滑明显，从而拖累整体业绩。

海通证券投行项目撤回率居高不下，截至8月29日，年内海通证券共计保荐48家项目，其中主动撤回27家（其中首发项目就有25家），主动撤回率高达56.25%。

频繁领罚单

仅在上半年，海通证券收到7份罚单，涉及投行、经纪、投资、境外业务等。

2024年1至2月，上海证监局出具《关于对海通证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》等监管函件，认定公司存在境外子公司合规管理和风险管理不到位、场外期权业务相关内部控制不健全，以及场外衍生品业务相关风险指标体系不健全等情况，对公司采取责令改正、责令处分有关人员措施，对公司相关时任分管高级管理人员采取监管谈话等措施。

2024年4月，证监会出具《行政处罚决定书》，责令海通证券改正，没收违法所得78.94万元，并处以697.5万元罚款。处罚决定书认定公司以自己名义按照中信中证的报价指令认购中核钛白非公开发行股票，客观上帮助中信中证及其客户取得股票收益，使得定增套利行为得以实现。

同月，广东证监局出具《关于对海通证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》。该函件认定公司在格力地产股份有限公司债券承销业务中存在对部分事项尽职调查不充分等情况。

新疆证监局出具《关于对海通证券股份有限公司乌鲁木齐友好北路证券营业部、苗苗采取出具警示函措施的决定》。该监管函件认定营业部存在为他人使用客户相关证券账户提供便利；未及时重新评估客户风险承受能力，提供与投资者当时风险承受能力不匹配的融资展期服务等情形。

上海证监局出具《关于对海通证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》等监管函件，认定公司存在未审慎评估个别股票质押标的风险及资金用途、未审慎开展收益互换业务、个别风险债券投资内部控制程序不健全、另类投资子公司投资的个别私募基金实际投资标的超出另类投资子公司业务范围等情况，对公司采取责令改正措施，对公司相关时任分管高级管理人员采取监管谈话等措施。

2024年5月，上海证券交易所出具《关于对海通证券股份有限公司予以通报批评的决定》。该监管函件认定公司在保荐工作中，存在核查工作履职尽责不到位、内部控制质量存在薄弱环节的情形。

此外，证监会出具《关于对海通证券股份有限公司及保荐代表人朱桢、周磊采取出具警示函监管措施的决定》，对公司及两名保荐代表人采取出具警示函措施。该监管函件认定公司在保荐工作中，存在未勤勉尽责履行相关职责等情形。

收到罚单后，海通证券均表示高度重视，积极进行整改。

记者：朱灯花

编辑：陈偲

责任编辑：毕丹丹

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