2024年9月3日，深圳证券交易所针对中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）及其保荐代表人王辉和王越在保荐长春卓谊生物股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行股票并在主板上市过程中的违规行为发出书面警示。

深交所指出，中信建投及其保荐代表人在执业过程中未能充分关注并审慎核查发行人存在的推广活动内控制度执行不到位、会计核算不规范等问题，同时未能充分核查发行人的关联交易情况，并且未督促发行人充分披露与控股股东人员、营业场所混同及整改情况。这些行为违反了《股票发行上市审核规则》相关规定。

数据显示，中信建投证券作为保荐机构的项目中，年内撤否率达80%，所涉项目包括卓谊生物、中加特、埃索凯、硅数股份、一品制药、宝众宝达、鸿禧能源、恒升医学等。

卓谊生物项目执业违规，中信建投(601066.SH)及其保荐代表人王辉、王越遭警示