拟被罚1.09亿元!因违法操纵证券市场,昊志机电董事长收巨额罚单

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划重点

01昊志机电董事长汤秀清和董事肖泳林因违法操纵证券市场,被中国证监会拟处以1.09亿元和200万元罚款。

02汤秀清和肖泳林的行为构成操纵证券市场违法行为,根据证券法第一百九十二条的规定。

03由于此次事件,昊志机电股价在9月24日一度跌超10%,后跌幅收窄,截至收盘下跌3.14%。

04除此之外,2022年10月,时任公司董事长汤丽君也曾被立案调查,最终被处以490万元罚款。

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每经记者:陈鹏丽    每经编辑:梁枭

罚款1.09亿元!这是中国证监会对昊志机电实控人、董事长汤秀清开出的“罚单”。

9月23日晚,昊志机电(SZ300503,股价11.74元,市值35.93亿元)发布公告称,9月23日,公司收到汤秀清和肖泳林的通知,获悉其于当天收到中国证监会的《行政处罚事先告知书》。汤秀清和肖泳林涉嫌违反《中华人民共和国证券法》(以下简称证券法)的相关规定,构成操纵证券市场违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据证券法第一百九十二条的规定,中国证监会拟决定:对汤秀清处以1.09亿元罚款,对肖泳林处以200万元罚款。

《每日经济新闻》记者获悉,汤秀清是昊志机电的控股股东、实控人,目前在公司担任董事长,正常履职中;肖泳林在昊志机电身兼多职,担任公司董事、董事会秘书、副总经理、财务总监,目前也处于正常履职状态。

9月24日,昊志机电股价一度跌超10%,后跌幅有所收窄,截至收盘下跌3.14%。

汤秀清拟被罚款逾亿元

记者注意到,汤秀清是2021年9月末收到证监会立案告知书,因涉嫌操纵证券市场被立案调查。而肖泳林是2023年9月因涉嫌操纵证券市场,被证监会立案。

这两人被立案与3年前的“叶飞举报门”事件有关。2021年5月,私募基金经理叶飞在社交媒体上爆料多家上市公司涉嫌操纵股价,做“市值管理”。当时,叶飞正面点名昊志机电:“昊志机电是吧,你就是下一个炮台。”

当年9月,汤秀清即被证监会立案调查;12月底,汤秀清和肖泳林因涉嫌操纵证券、期货市场罪被金华市公安局指定居所监视居住。

9月23日晚,中国证监会的调查结果出炉。汤秀清和肖泳林构成操纵证券市场违法行为,拟对汤秀清处以1.09亿元罚款,对肖泳林处以200万元罚款。

《每日经济新闻》记者获悉,对个人开出逾亿元罚单,这在近几年操纵证券案件中较为罕见。去年12月,森源电气(SZ002358,股价3.4元,市值31.61亿元)原控股股东河南森源集团有限公司曾因操纵森源电气股票,被中国证监会没收违法所得3.08亿元,并处于同等数额的罚款。

汤丽君此前被罚超490万元

昊志机电在公告中称,上述《行政处罚事先告知书》的事项内容仅涉及汤秀清和肖泳林个人,不会对公司的生产经营及财务状况产生重大影响。同时,据《行政处罚事先告知书》认定的情况,汤秀清和肖泳林的上述情况不涉及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等规定中关于公司重大违法强制退市情形。

根据相关规定,就证监会拟对汤秀清、肖泳林实施的行政处罚,两位当事人享有陈述、申辩和要求听证的权利。当事人提出的事实、理由和证据经证监会复核成立的,证监会将予以采纳。如果当事人放弃陈述、申辩和听证的权利,证监会将按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚决定。

9月24日上午,《每日经济新闻》记者欲就汤秀清和肖泳林是否有申辩计划、汤秀清操纵证券市场所得金额等问题联系昊志机电方面,相关工作人员告诉记者,可将采访问题发到邮箱,其转达给相关负责人,再与记者约时间回复。截至发稿,记者尚未收到昊志机电的回应。

截至今年上半年末,汤秀清持有昊志机电8672.7万股,持股比例为28.34%,其中约2784万股处于质押状态。2023年度,汤秀清从上市公司获得税前报酬总额为53.7万元;肖泳林从上市公司获得税前报酬总额为59.19万元。

需要注意的是,2022年10月,时任公司董事长汤丽君也被立案调查。去年10月,中国证监会决定,没收汤丽君违法所得245万元,并对其处以490万元罚款。


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