新京报贝壳财经讯（记者朱玥怡）因四年前收购永杉锂业（603399.SH）未按规定发出要约收购，杉杉系平台公司杉杉控股遭监管处罚。
永杉锂业9月30日盘后公告称，2024 年9月30 日，公司间接控股股东杉杉控股有限公司（“杉杉控股”）收到中国证券监督管理委员会辽宁监管局出具的《行政处罚事先告知书》。
告知书内容显示，此次事项涉及四年前的一桩收购案。杉杉控股通过宁波炬泰持有吉翔股份（后更名为“永杉锂业”）股份超过30%，此外杉杉控股通过代持的方式持有上海钢石股权投资有限公司（“上海钢石”）全部股份。2020年7月17日，杉杉控股通过上海钢石签订股份转让协议，收购陕国投·持盈35号证券投资集合资金信托计划持有的吉翔股份5351.641万股，占吉翔股份当时总股本的9.84%。2020年7月30日，完成相关股份过户登记。杉杉控股未按照《中华人民共和国证券法》（“《证券法》”）第六十五条第一款的规定，向吉翔股份股东发出收购要约。
辽宁监管局认为，杉杉控股持有吉翔股份已发行的有表决权股份超过 30%,继续进行收购时，未履行要约收购义务，涉嫌违反了《证券法》第六十五条第一款，构成《证券法》第一百九十六条第一款所述行为。郑永刚作为杉杉控股董事局主席，全程策划、组织收购事宜，系杉杉控股未按规定履行要约收购义务的直接负责的主管人员。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，辽宁监管局决定依据《证券法》，对杉杉控股责令改正，给予警告，并处以500万元罚款；由于直接负责的主管人员郑永刚已于2023年2月去世，不再追究其行政责任。
永杉锂业半年报显示，截至2024年6月末，上海钢石为公司第二大股东，持股5351.641万股，持股比例10.38%。
在披露监管处罚决定的同时，永杉锂业9月30日另披露称，收到了杉杉控股出具的《关于隐瞒锦州永杉锂业股份有限公司股东一致行动人的整改工作函》。
工作函显示，杉杉控股已深刻认识到了相关错误并愿意接受处罚，将根据辽宁证监局后续下发的《行政处罚决定书》积极配合整改。同时上海钢石拟将持有的5351.641万股永杉锂业股票以协议转让的方式转让给非关联第三方，更正前期错误，转让价格为市场价格，转让金额如超出上海钢石收购上述股票的金额，则超出部分的收益将上缴永杉锂业，以支持永杉锂业的发展运作。上海钢石在完成整改前，放弃其所持有的永杉锂业股票对应的投票权。
校对 柳宝庆