A股大涨引发近期开户潮。与往年不同,国庆假期券商普遍正常营业用以满足强烈的开户需求,目前线上开户基本7*24小时服务在线。不少券商从业人员出现了疑似违规的行为,尤其是自9月27日以来,不乏有券商从业人员利用社交平台开展客户招揽活动,包括在朋友圈以及其他互联网平台挂开户链接吸引新客户。
根据有关规定,这可能触及违规。此外,由于久违行情,券商也存在临时调派人手,新员工无证上岗、代为操作等违规行为。据悉,已有券商合规部门陆续在公司系统内横向提醒、口头通知业务展业的合规性,部分券商对员工违规展业计划进行痕迹追溯,部分券商更是紧急叫停员工朋友圈挂开户链接,也有券商员工正主动解散一些临时拉的线上开户群。
来源:财联社