证监会出手!“超级牛散”被罚

证监会的一则处罚决定书引起了市场广泛关注。王孝安,这名曾经的“超级牛散”,此次因违法行为重回公众视野。


近日,证监会发布的《中国证监会行政处罚决定书(方士雄等)》(下称《决定书》)显示,方士雄将开设的证券账户和期货账户出借给王孝安使用。


对此,证监会决定对王孝安和方士雄分别给予警告,并分别处以100万元的罚款。


“超级牛散”因借用他人账户被罚


王孝安此次被罚,是因借用他人证券和期货账户。


具体而言,王孝安在2020年3月1日至2023年10月27日期间,借用了方士雄开设的多个证券账户进行交易;而在2022年8月1日至2023年10月27日期间,他又借用了方士雄的期货账户进行期货交易。


证监会认为,王孝安、方士雄借用、出借证券账户的行为违反证券法第五十八条的规定,构成证券法第一百九十五条所述情形;王孝安、方士雄借用、出借期货账户的行为违反期货和衍生品法第十八条第二款的规定,构成期货和衍生品法第一百二十八条所述情形。


对此,证监会决定,对王孝安借用、方士雄出借证券账户的行为,依据证券法的规定,对王孝安、方士雄责令改正,给予警告,分别处以50万元罚款。对王孝安借用、方士雄出借期货账户的行为,依据期货和衍生品法的规定,对王孝安、方士雄责令改正,给予警告,分别处以50万元罚款。


综上,《决定书》表示,对王孝安、方士雄责令改正,给予警告,分别处以100万元罚款的处罚。


今年多名“牛散”被罚


记者梳理发现,王孝安不是今年第一名因借用证券账户被罚的“超级牛散”。此前,章建平与其岳父因出借或借用他人证券账户,收到了来自证监会的顶格罚单。


具体来看,章建平因借用方德基的证券账户进行交易,违反了证券法第五十八条的规定,构成借用他人证券账户的行为。而方德基则因出借自己的证券账户给章建平使用,同样违反了相关法律规定。因此,两人均被证监会处以50万元的顶格罚款。


除此之外,90后“牛散”王斌非法获利金额超9000万元,最终结果亦是“偷鸡不成蚀把米”。


今年4月份证监会公布处罚决定书,对王斌予以“没一罚二”的处罚,合计罚没金额约2.7亿元。


证监会称,2020年12月15日至2021年11月17日,王斌控制使用87个证券账户交易电光科技股票,通过集中资金优势、持股优势连续买卖,在自己实际控制的账户之间进行交易等方式,影响电光科技股票交易价格和交易量。


业内人士称,一些资本市场的资深投资者,对市场有一定影响力,更应该严格遵守法律法规和市场规则,为市场的健康稳定发展贡献力量。同时,这一事件也提醒广大投资者,要时刻保持警惕和理性投资的心态,避免因盲目跟风或违法违规而遭受不必要的损失。



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来源 上海证券报