NPE,一场“贼喊捉贼”的游戏

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作者:吴征



继2024年10月1日,欧洲和美国的两个专利组织,陷入了一场“口水仗”之后《美国对欧洲的专利渗透》,关于美国专利组织Unified Patent今年6月在德国专利媒体Juve-Patent上发表的一篇赞助文章《欧洲专利诉讼和非执业实体PAE:巨大而迫在眉睫的威胁》的批判之声,还在一直发酵。
正如位于欧洲的老牌专利运营机构Sisvel的媒体和策略负责人Joff Wild在社交媒体上发表的观点,深刻指出了背后美国和欧洲在专利改革和游说方面的不同,以及美国试图将“美式模式”推广到欧洲做法的批评。例如,他直接指出了美国一些势力试图将美国过去15年专利改革辩论中存在的狡猾的数据、错误的描述、半真半假和不断变化的策略,引入欧洲。
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不仅在欧洲,Unified Patent的这一立场遭到的抨击,在美国同样遭遇到了一些群体的异议,尤其是涉及金融诉讼融资的人群反对。近期一些新成立的独立发明人和创新企业组成的小团体组织就正在向124家大型公司提出的公开披露诉讼融资的请愿,提出严厉批评。

这背后实际上就是一场大公司试图在剿灭小型创新团体的专利威胁,而进行的一场声势浩大的运动,目的就是尽一切可能较少所谓的专利非实施实体NPE对这些大型科技公司的影响。

然而,一个从事金融诉讼融多年的美国专业人士Matthew Wahlrad在近期其社交媒体上发表的一篇名为《大型科技公司创造了他们现在批评的市场》的文章,一针见血的指出,目前大公司一直在试图打压的NPE群体,实际上始作俑者就是这些大型科技公司本身。

包括Juve-Patent文章中提出的NPE群体采取的“诉讼优先”策略,实际上却忽略了历史的一个关键部分:就是大型科技公司在创造推动现代专利诉讼的市场方面发挥了根本作用。在21世纪初,许多大公司积极将其“未充分利用”的专利出售给NPE,包括知识产权投资公司,这些专利的销售为这些对NPE的专利组合贡献最大的大公司带来了收入。

用中国话来说,这完全是一场“贼喊捉贼”的游戏。

他列举了2011年北电网络专利资产出售时,直接将大型科技公司所推动的专利泡沫推向了顶峰的判断。

北电网络专利组合的破产拍卖以45亿美元的价格成交,包括苹果、微软和黑莓在内的公司财团成为中标者。此次出售在知识产权领域是一个具有里程碑意义的事件,给整个行业带来了冲击波。此次出售突显了专利作为战略资产的价值,不仅是为了保护产品,也是作为资本注入的工具。
北电的出售突显了专利组合如何货币化,以及如何用于进攻或防御,鼓励公司重新评估专利在其商业战略中的作用。这次拍卖引起了人们的极大关注,因为最终价格远远超过了最初的预期,突显了专利市场的竞争力和利润。

他认为,北电的出售标志着专利组合的高潮,像柯达这样的销售突显了泡沫的破灭。在此期间,从2005年到北电网络,随着投资者从投资中寻求投资回报率,一度休眠的投资组合开始运作,主张许可激增。为了增加收入,NPE通常会遵循一种策略,即以尽可能高的费率建立基准特许权使用费率,用许可收入建立金库,然后利用这笔收入来获得更高的潜在回报和昂贵的诉讼市场领导者的努力。

随着人们的注意力越来越多地转向大型实体,这些高效的侵权者做了两件事:1.游说国会采取行动,2.在法庭上提出新颖的无效性论点。为了阻止不良资产的威胁,高效的侵权者再次改变了许可格局。

不仅如此,他还举了一些例子,完全都是大型科技股公司投资支持的NPE组织。

例如,最大的NPE公司美国高智(Intellectual Ventures)筹集了超过50亿美元的资金来获得专利。但值得注意的是,高智的早期投资者,如苹果、Adobe等现在已经成Unified Patent特色客户。

此外,Acacia Research通过各种股权发行筹集了约3亿美元的资金,其中一部分用于收购专利组合。这笔资金,加上许可和诉讼产生的收入(2000年至2010年间估计约为6.55亿美元),推动了其专利收购和执法活动。RPX是一家防御性专利聚合公司,于2011年通过首次公开募股(IPO)筹集了1.602亿美元。在首次公开募股之前,RPX筹集了1.48亿美元的风险投资资金,主要来自Kleiner Perkins Caufield&Byers和Charles River Ventures等投资者。大公司直接或通过Ocean Tomo Bid-Ask MarketICAP等中介机构出售专利,通常是出于财务原因,例如在经济衰退期间筹集资金。

正是一方面翻手为云,一方面覆手为雨。

大型科技公司一边在通过资助一些NPE组织对于专利进行收购、并货币化推高专利价格,一边在推动政策游说来试图剿灭这些所谓的“危害”,例如通过削弱专利的有效性和对禁令的限制,使得大型科技公司在面对小型实体对其主张的专利许可费时,能够获得优势。

他提到了美国2011年的专利法改革,其中美国专利商标局建立的专利审判和上诉委员会PTAB就是由大型科技公司利用其巨大游说能力推动建设的,其作用就是以令人震惊的速度宣布专利权的无效。

另一方面,美国在禁令方面已经因2006年的eBay案,获得了大型科技公司想要的结果。

因此大型科技公司实际上在运用自己的资金和实力在推高NPE的威胁之后,获得了有效治理NPE更为有利的司法和行政武器,从而攫取了更大的利益。

那么在这场运动中,谁是真正的受害者?

显而易见,是那些真正在创新的中小实体和独立发明家,他们被夹裹在这场由大型科技公司反串和引导建立起来的NPE威胁论中,成为牺牲品。

这也是大型科技公司试图在破坏竞争、破坏专利制度、维护其垄断优势的一个隐性手段。

Matthew表示,到了2015年,内部法律顾问开始鼓励许可方起诉以获得赔偿。NPE开始这样做。不过随着这些大型科技公司已经摧毁了有效和可执行专利的确定性,相对较低的资本成本和对替代投资工具的渴望引发了专利诉讼。

因此,他对诉讼融资的兴起和NPE之间的关联给出一个观点。

就是诉讼融资的兴起不是机会主义NPE的结果,而是对越来越多的公司拒绝为他们使用的专利技术付费的回应。尤其是对于专利持有人,特别是没有雄厚财力的小型实体和NPE来说,在一个捍卫专利可能花费数百万美元的系统中,诉讼融资通常是追求正义的唯一途径。对于运营公司来说,诉讼成本是不对称的,专利持有人投入数年时间和大量资源来审理侵权案件,而被告则拥有拖延案件的财务和法律资源。如果没有诉讼融资的选择,许多专利持有人将没有追索权,使高效的侵权者能够继续从被盗技术中获利而不承担任何后果。
在此背景下,以大型科技公司为代表的高效的侵权者将表现较差的许可管理人员和NPE从基于主张的许可环境中移除,只留下强者中最强者。
简单来理解这句话,意味着大型科技公司希望由其资助的NPE成为NPE市场中的主角,而使得真正创新和小型NPE逐渐势微。
所以,Matthew认为,虽然大型科技公司的高效侵权者试图对NPE商业模式进行彻底打击,但他们将寻求替代投资工具的投资者与一些最强硬的许可高管和实体聚集在一起。鉴于这种邪恶的联盟,基于NPE的诉讼继续增长,因为那些有可信案件但没有时间或资源来提取其合法许可费或禁令救济的人,他们的选择比像北电或柯达那样出售更少。只是,拥有财务支持的NPE通常会购买这些投资组合,而不是高效的侵权者社区团结起来购买这些组合,并且知道该怎么办。
言外之意,大型科技公司正在凭借其雄厚的资本来“抢夺”其支持的NPE资产,当然目的之一是从“防御性”角度考虑,但是一方面防御,一方面又将其支持的NPE资产货币化的行为,使得专利正在成为大型科技公司可以“指哪打哪”的有力武器,同时可以减少自己的风险。
但是缺乏诉讼融资的真正中小创新者,如果失去诉讼融资的支持,将会在大型科技公司面前面临非常不利的局面。
结果就是大型科技公司在消灭掉这些小型创新者。
因此,他总结到,Juve-Patent文章中对专利诉讼制度的批评是一种片面的观点,忽视了更大的背景以及大型科技公司、有效的侵权策略和法律不确定性在塑造当前环境中所发挥的作用。NPE诉讼的兴起并不是制度的崩溃,而是反映了在专利持有人日益敌对的环境中执行专利权的必要性。真正的问题不是NPE的存在或无通知诉讼,而是许多公司拒绝进行真诚的谈判,除非面临法律诉讼的威胁。如果不进行改革以解决有效的侵权问题以及PTAB和不断变化的法律标准带来的挑战,诉讼将仍然是专利持有人保护其创新的必要和有效的工具。
他的这一观点也获得了一些人士的支持,例如:
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总之,在我们抱怨现有的NPE在发起诉讼上引发的一些问题时,不应忘记背后正在默默支持这一行为的大型科技公司在其中的“浑水摸鱼”,消灭创新的做法。
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