瑞财经 王敏 10月18日，证监会发布关于对中国银河证券股份有限公司（以下简称“中国银河”）采取责令改正措施的决定。
经查，证监会发现中国银河在部分项目中未勤勉尽责；未识别出个别项目非市场化发行；个别项目债券发行结果公告未披露银河证券认购债券情况；个别员工通过他人代领年终奖金逃避缴纳税款；薪酬递延支付执行不到位；质控、内核核查把关不严；对子公司廉洁从业管理不到位；部分项目聘请第三方中介机构信息披露不到位等。
上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》）第六条的规定。按照《合规管理办法》第三十二条的规定，证监会决定对中国银河采取责令改正的行政监督管理措施。
中国银河证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。中国银河证券应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向北京证监局提交书面问责报告。
今日，证监会最新通报券商投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。
对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，要求公司全面整改，切实吸取教训；
对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决尽调、内控短板问题。其中包括中国银河。
同时，证监会对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。
2024年上半年，中国银河实现营业收入170.86亿元，同比下降1.88%，归属母公司所有者的净利润43.88亿元，同比下降11.16%；加权平均净资产收益率3.63%，同比减少1.47个百分点
截至2024年6月30日，中国银河总资产7663.09亿元，归属于母公司所有者权益1339.32亿元。
截至2024年6月30日，中国银河金融产品保有规模为1985.08亿元，较年初增长1.3%；投资顾问人数3917人，较年初增加119人；个人养老金业务累计开户8.12万户。“银河金熠”签约个人客户超6000人，产品配置规模近400亿元；累计服务机构客户约200家，产品配置规模近100亿元。
截至2024年6月30日，中国银河托管与基金服务业务规模为2259.29亿元，同比下降19.7%，产品数量3,986只，同比增长2.0%。
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